認(rèn)可約束是我國(guó)“法律規(guī)范、行政監(jiān)管、認(rèn)可約束、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督”五位一體認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管體系的一個(gè)組成部分。多年來(lái)，中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAS）已建立起較為完善的認(rèn)可監(jiān)督機(jī)制，包括對(duì)認(rèn)...
認(rèn)可約束是我國(guó)“法律規(guī)范、行政監(jiān)管、認(rèn)可約束、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督”五位一體認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管體系的一個(gè)組成部分。多年來(lái)，中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAS）已建立起較為完善的認(rèn)可監(jiān)督機(jī)制，包括對(duì)認(rèn)可對(duì)象全覆蓋的年度監(jiān)督、特選對(duì)象的專項(xiàng)監(jiān)督、隨機(jī)抽樣的專項(xiàng)治理行動(dòng)、利用舉報(bào)信息的投訴調(diào)查、對(duì)認(rèn)證企業(yè)的確認(rèn)審核，還有與行政專項(xiàng)和行業(yè)自律相結(jié)合的聯(lián)動(dòng)監(jiān)督，認(rèn)可約束作用不斷增強(qiáng)。本文摘錄部分CNAS認(rèn)證機(jī)構(gòu)專項(xiàng)監(jiān)督及確認(rèn)審核典型案例及解析，希望對(duì)讀者有所幫助。
案例1
1.1案例基本情況（1）查XX物流有限公司環(huán)境管理體系（EMS）、職業(yè)健康安全管理體系（OHSMS）認(rèn)證審核檔案時(shí)，帶有CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)的認(rèn)證證書中描述的認(rèn)證范圍是“普通貨物、危險(xiǎn)貨物辦理的相關(guān)管理活動(dòng)”。該企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照范圍是“貨物運(yùn)輸和貨運(yùn)代理（含危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸）”，企業(yè)持有貨物運(yùn)輸（含危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸）道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證。機(jī)構(gòu)識(shí)別的技術(shù)領(lǐng)域?yàn)椤柏浳镛k理”。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)?jiān)u審時(shí)確定EMS/OHSMS業(yè)務(wù)范圍為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，但在第一階段審核后機(jī)構(gòu)將風(fēng)險(xiǎn)程度降為三級(jí)，并按照三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施了初次認(rèn)證第二階段審核、第一次監(jiān)督審核和第二監(jiān)督審核。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)于EMS/OHSMS風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的降低沒有說(shuō)明理由。
第二次監(jiān)督審核前，企業(yè)的道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證已過期，但審核組未予關(guān)注。
（2）查XX化工集團(tuán)有限公司OHSMS再認(rèn)證審核檔案時(shí)，帶有CNAS認(rèn)可標(biāo)識(shí)的認(rèn)證證書中描述的認(rèn)證范圍是“二硫化碳、硫磺的采購(gòu)、銷售和管理活動(dòng)”。該集團(tuán)公司持有危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證，機(jī)構(gòu)識(shí)別的技術(shù)領(lǐng)域?yàn)椤叭剂稀⒌V石、金屬及工業(yè)用化學(xué)制品銷售的代理”。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)?jiān)u審中確定OHSMS為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并按照三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的能力要求委派審核組實(shí)施了再認(rèn)證審核。由于“二硫化碳”和“硫磺”均屬于危險(xiǎn)化學(xué)品，認(rèn)證機(jī)構(gòu)沒有識(shí)別出“二硫化碳”和“硫磺”的貯存屬于一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
1.2案例解析1.2.1 背景資料
關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況，XX物流有限公司的認(rèn)證范圍是“普通貨物、危險(xiǎn)貨物辦理的相關(guān)管理活動(dòng)”，營(yíng)業(yè)執(zhí)照范圍是“貨物運(yùn)輸和貨運(yùn)代理（含危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸）”，所屬EMS/OHSMS業(yè)務(wù)范圍為“貨物辦理”。對(duì)于“普通貨物的辦理”，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別屬于三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)范疇；對(duì)于“危險(xiǎn)貨物辦理”，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別屬于一級(jí)范疇，同時(shí)貨物運(yùn)輸（含危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸）道路運(yùn)輸需持有有效的經(jīng)營(yíng)許可證。機(jī)構(gòu)對(duì)EMS/OHSMS業(yè)務(wù)范圍所涉及的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)識(shí)別錯(cuò)誤。
XX化工集團(tuán)有限公司持有危險(xiǎn)化學(xué)品經(jīng)營(yíng)許可證，認(rèn)證范圍是“二硫化碳、硫磺的采購(gòu)、銷售和管理活動(dòng)”，業(yè)務(wù)涉及大規(guī)模“二硫化碳”和“硫磺”的儲(chǔ)存、運(yùn)輸作業(yè)。二硫化碳和硫磺均屬于危險(xiǎn)化學(xué)品，所屬OHSMS業(yè)務(wù)范圍“燃料、礦石、金屬及工業(yè)用化學(xué)制品銷售的代理”的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)為一級(jí)。但機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)?jiān)u審中確定OHSMS的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，并按照三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的能力要求委派審核組實(shí)施再認(rèn)證審核。
上述兩項(xiàng)不符合有共同特點(diǎn)，如果這兩家企業(yè)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)僅僅是涉及普通貨物，所屬專業(yè)類別的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為一般的三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。但這兩家企業(yè)認(rèn)證范圍覆蓋經(jīng)營(yíng)作業(yè)活動(dòng)均涉及危險(xiǎn)化學(xué)品，實(shí)際屬于高級(jí)別的一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。在不同的情況下，某些業(yè)務(wù)范圍可能屬于一般等級(jí)的三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，也可能屬于高等級(jí)的一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于這樣的業(yè)務(wù)范圍，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在進(jìn)行技術(shù)領(lǐng)域分析和申請(qǐng)?jiān)u審確定環(huán)境管理體系和職業(yè)健康管理體系風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)特別關(guān)注，不能僅僅根據(jù)業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)代碼確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，應(yīng)該分析組織實(shí)際業(yè)務(wù)活動(dòng)的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理特點(diǎn)。
由于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定錯(cuò)誤，認(rèn)證機(jī)構(gòu)沒有委派與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)能力要求相匹配的審核組實(shí)施認(rèn)證審核，影響了審核有效性。
1.2.2 涉及不符合條款
CNAS-CC01：2015《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》
9.1.2.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)認(rèn)證申請(qǐng)及補(bǔ)充信息進(jìn)行評(píng)審，以確保：
a）關(guān)于申請(qǐng)組織及其管理體系的信息足以建立審核方案（見9.1.3）；
……
d）考慮了申請(qǐng)的認(rèn)證范圍、申請(qǐng)組織的運(yùn)作場(chǎng)所、完成審核需要的時(shí)間和任何其他影響認(rèn)證活動(dòng)的因素（語(yǔ)言、安全條件、對(duì)公正性的威脅等）。
9.3.1.2.2第一階段的目的為：
……
d）收集關(guān)于客戶的管理體系范圍的必要信息，包括：
– 客戶的場(chǎng)所;
-使用的過程和設(shè)備；
-所建立的控制水平（特別是客戶為多場(chǎng)所時(shí)）
-適用的法律法規(guī)要求；
……
f）結(jié)合管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件充分了解客戶的管理體系和現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)作，以便為策劃第二階段提供關(guān)注點(diǎn)；
9.1.3.2 初次認(rèn)證審核方案應(yīng)包括兩階段初次審核、認(rèn)證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核和第三年在認(rèn)證到期前進(jìn)行的再認(rèn)證審核。第一個(gè)三年的認(rèn)證周期從初次認(rèn)證決定算起。以后的周期從再認(rèn)證決定（見9.6.3.2.3）算起。審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶的規(guī)模，其管理體系、產(chǎn)品和過程的范圍與復(fù)雜程度，以及經(jīng)過證實(shí)的管理體系有效性水平和以前審核的結(jié)果；
9.6.2.2 監(jiān)督審核是現(xiàn)場(chǎng)審核，但不一定是對(duì)整個(gè)體系的審核，并應(yīng)與其他監(jiān)督活動(dòng)一起策劃，以使認(rèn)證機(jī)構(gòu)能對(duì)獲證客戶管理體系在認(rèn)證周期內(nèi)持續(xù)滿足要求保持信任。相關(guān)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的每次監(jiān)督審核應(yīng)包括對(duì)以下方面的審查：
……
e）為持續(xù)改進(jìn)而策劃的活動(dòng)的進(jìn)展；
f）持續(xù)的運(yùn)作控制；
g）任何變更；
……
1.3不符合原因分析及糾正與糾正措施1.3.1原因分析（不限于）
（1） 機(jī)構(gòu)的EMS/OHSMSO技術(shù)領(lǐng)域分析不充分，沒有明確“危險(xiǎn)貨物辦理”“危險(xiǎn)化學(xué)品的貯存”屬于高等級(jí)的一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。
（2）申請(qǐng)?jiān)u審人員能力不足，沒有識(shí)別和理解企業(yè)的OHSMS高風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，因而沒能確定“?；返呐l(fā)和零售”屬于OHSMS相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍中的一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
（3）審核人員能力不足，不清楚“危險(xiǎn)貨物辦理”屬于EMS/OHSMSO相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍中的一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，在第一階段審核時(shí)擅自降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；審核組現(xiàn)場(chǎng)審核不到位，沒有關(guān)注企業(yè)的道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證已過期的事實(shí)。
（4）審核方案管理人員能力不足，審核方案的調(diào)整沒有充分考慮“危險(xiǎn)貨物辦理”屬于EMS/OHSMSO相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍中的一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，“危險(xiǎn)化學(xué)品的貯存”屬于OHSMSO相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍中的一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，導(dǎo)致委派的審核組能力不足。
（5）認(rèn)證決定人員能力不足，不清楚“危險(xiǎn)貨物辦理”屬于EMS/OHSMS相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍中的高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、“危險(xiǎn)化學(xué)品的存儲(chǔ)”屬于OHSMS相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍中的高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；責(zé)任心不強(qiáng)，沒有識(shí)別出企業(yè)的道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證已過期的事實(shí)。
1.3.2 糾正及糾正與糾正措施（不限于）
（1）學(xué)習(xí)CNAS有關(guān)業(yè)務(wù)范圍管理的相關(guān)文件，修改機(jī)構(gòu)的EMS/OHSMSO業(yè)務(wù)范圍管理文件，明確“危險(xiǎn)貨物辦理”“危險(xiǎn)化學(xué)品的貯存”等類似業(yè)務(wù)范圍屬于一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。
（2）核實(shí)XX物流有限公司的“道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證”的有效狀態(tài)，如果仍處在失效狀態(tài)，立即撤銷該企業(yè)的EMS/OHSMS認(rèn)證證書。
（3）安排有能力的審核組對(duì)XX物流有限公司、XX化工集團(tuán)有限公司進(jìn)行補(bǔ)充審核，評(píng)價(jià)上述企業(yè)的體系運(yùn)行情況，重新做出認(rèn)證決定。
（4）舉一反三，由有能力的人員對(duì)類似的審核檔案進(jìn)行核查，查閱是否有類似問題發(fā)生，并根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度，采取進(jìn)一步的措施。
（5）對(duì)申請(qǐng)?jiān)u審人員、審核方案管理人員、審核人員以及認(rèn)證決定人員進(jìn)行培訓(xùn)，重點(diǎn)培訓(xùn)修改后的EMS/OHSMS業(yè)務(wù)范圍管理文件有關(guān)專業(yè)范圍風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的識(shí)別。必要時(shí)，對(duì)上述崗位能力差距較大的人員進(jìn)行調(diào)整。
（6）加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證決定人員以及其他相關(guān)人員的責(zé)任心教育，提高職業(yè)素養(yǎng)。
案例2
2.1案例基本情況XX飲食管理服務(wù)有限公司QMS（質(zhì)量管理體系）認(rèn)證范圍和XX餐飲管理有限公司QMS認(rèn)證范圍均為“大眾餐飲服務(wù)”。認(rèn)證機(jī)構(gòu)將“大眾餐飲服務(wù)”與“經(jīng)營(yíng)和管理咨詢” 劃歸同一技術(shù)領(lǐng)域，并據(jù)此派出具有“經(jīng)營(yíng)和管理咨詢”技術(shù)領(lǐng)域?qū)I(yè)能力的兩名專業(yè)審核員組成審核組，對(duì)上述兩家企業(yè)實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)審核，并頒發(fā)了認(rèn)證證書。查審核組兩名專業(yè)審核員專業(yè)能力的相關(guān)信息，均無(wú)“大眾餐飲服務(wù)”方面相關(guān)的專業(yè)知識(shí)、技能及相關(guān)專業(yè)工作經(jīng)歷的證實(shí)信息。
2.2案例解析2.2.1 背景資料（1）XX飲食管理服務(wù)有限公司和XX餐飲管理有限公司各自與某高校食堂簽訂承包協(xié)議，根據(jù)承包協(xié)議為廣大師生提供餐飲服務(wù)。XX飲食管理服務(wù)有限公司QMS認(rèn)證范圍和XX餐飲管理有限公司QMS認(rèn)證范圍與公司的實(shí)際運(yùn)作相符。
（2）CNAS-CC01中7.1.2條款“注”指出，對(duì)于任何管理體系，技術(shù)領(lǐng)域“都與管理體系標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)的產(chǎn)品、過程和服務(wù)有關(guān)”。對(duì)于質(zhì)量管理體系而言，技術(shù)領(lǐng)域通常與產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)提供過程有關(guān)，通常將具有相似或相近產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)提供過程劃歸同一個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，同時(shí)還需考慮與產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)/法規(guī)要求等。“餐飲服務(wù)”與“經(jīng)營(yíng)和管理咨詢”雖都屬于服務(wù)行業(yè)，但其服務(wù)提供過程、服務(wù)提供規(guī)范及服務(wù)規(guī)范/標(biāo)準(zhǔn)都不具有相似或相近性，其服務(wù)提供過程所需的專業(yè)知識(shí)和技能也相差甚遠(yuǎn)，因此將“餐飲服務(wù)”與“經(jīng)營(yíng)和管理咨詢”劃歸同一個(gè)技術(shù)領(lǐng)域明顯不合理。
（3）即使將“餐飲服務(wù)”與“經(jīng)營(yíng)和管理咨詢”劃歸同一技術(shù)領(lǐng)域，認(rèn)證機(jī)構(gòu)也應(yīng)該識(shí)別這兩個(gè)專業(yè)的能力需求差異，派出的具有“經(jīng)營(yíng)和管理咨詢”技術(shù)領(lǐng)域的專業(yè)審核員或技術(shù)專家也必須具有“餐飲服務(wù)”相關(guān)的知識(shí)和技能，以確保審核組的整體能力滿足對(duì)“餐飲服務(wù)”活動(dòng)進(jìn)行審核所需的能力。
（4）若公司與高校食堂簽訂的承包協(xié)議僅是對(duì)高校食堂餐飲服務(wù)的管理提供咨詢或指導(dǎo)，而向師生提供餐飲服務(wù)的是高校食堂而非該公司，則QMS認(rèn)證范圍可以是“管理咨詢”，而不是“餐飲服務(wù)”。即使這樣，認(rèn)證機(jī)構(gòu)也應(yīng)分析組織提供的管理咨詢服務(wù)中涉及餐飲行業(yè)的特殊要求，審核組仍需了解與之相關(guān)的專業(yè)知識(shí)。
2.2.2 涉及不符合條款
CNAS-CC01：2015《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》
9.1.2.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)認(rèn)證申請(qǐng)及補(bǔ)充信息進(jìn)行評(píng)審，以確保：
a）關(guān)于申請(qǐng)組織及其管理體系的信息足以建立審核方案
……
d）考慮了申請(qǐng)的認(rèn)證范圍
……
9.2.2.1.2 決定審核組的規(guī)模和組成時(shí)，應(yīng)考慮下列因素：
a）審核目的、范圍、準(zhǔn)則和預(yù)計(jì)的審核時(shí)間；
……
c）實(shí)現(xiàn)審核的所需的審核組整體能力。
7.1.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有過程，以確定參與管理和實(shí)施審核及其他認(rèn)證活動(dòng)的人員的能力準(zhǔn)則。該過程的輸出應(yīng)是形成文件的所要求知識(shí)和技能的準(zhǔn)則，這些知識(shí)和技能是有效地實(shí)施審核與認(rèn)證任務(wù)以實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果所必需的。
2.3不符合原因分析及糾正與糾正措施2.3.1 原因分析（不限于）
（1）技術(shù)領(lǐng)域分析人員能力不足，導(dǎo)致技術(shù)領(lǐng)域分析不合理，將“餐飲服務(wù)”與“經(jīng)營(yíng)和管理咨詢”劃歸同一個(gè)專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，且未對(duì)共性與差異性進(jìn)行充分分析。
（2）因技術(shù)領(lǐng)域分析錯(cuò)誤，導(dǎo)致審核方案策劃人員委派的審核組專業(yè)審核員不具備相應(yīng)的專業(yè)能力。
（3）申請(qǐng)?jiān)u審人員對(duì)認(rèn)證申請(qǐng)組織的評(píng)審不充分，沒有關(guān)注或明確“餐飲服務(wù)”業(yè)務(wù)范圍對(duì)人員能力的要求。
（4）因技術(shù)領(lǐng)域分析不合理，導(dǎo)致認(rèn)證決定人員不具有專業(yè)能力，沒有發(fā)現(xiàn)審核組的整體能力不能滿足要求。
2.3.2 糾正與糾正措施（不限于）
（1）對(duì)技術(shù)領(lǐng)域分析人員進(jìn)行培訓(xùn)，明確業(yè)務(wù)范圍管理要求；
（2）對(duì)“餐飲服務(wù)”與“經(jīng)營(yíng)和管理咨詢”重新進(jìn)行技術(shù)領(lǐng)域分析，修訂專業(yè)能力評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，并對(duì)相關(guān)人員重新進(jìn)行專業(yè)能力評(píng)定；
（3）派有能力的專業(yè)審核員進(jìn)行補(bǔ)充審核，再由有能力的人員重新進(jìn)行認(rèn)證決定；
（4）舉一反三，由有能力的人員對(duì)類似的審核檔案進(jìn)行核查，查閱是否有類似問題發(fā)生，重新評(píng)價(jià)審核的有效性。并根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度，采取進(jìn)一步的措施。
案例3
3.1案例基本情況查某XX交通規(guī)劃設(shè)計(jì)有限公司初次審核和監(jiān)督審核檔案發(fā)現(xiàn)，認(rèn)證范圍為“公路交通工程勘察設(shè)計(jì)”。認(rèn)證機(jī)構(gòu)委派的審核組僅具備審核“公路交通工程設(shè)計(jì)”的能力，不具備審核“工程勘察”的能力。初次審核未審核公路交通勘察現(xiàn)場(chǎng)。且初次審核對(duì)“公路交通工程設(shè)計(jì)”只審核了施工圖階段。3.2案例解析3.2.1 背景資料根據(jù)《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》和《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定》，國(guó)家建設(shè)行政主管部門制定了《工程設(shè)計(jì)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》。該標(biāo)準(zhǔn)將工程設(shè)計(jì)行業(yè)劃分為：煤炭、化工石化醫(yī)藥、石油天然氣（海洋石油）、電力、冶金、軍工、機(jī)械、商物糧、核工業(yè)、電子通信廣電、輕紡、建材、鐵道、公路、水運(yùn)、民航、市政、農(nóng)林、水利、海洋、建筑21個(gè)行業(yè)。工程設(shè)計(jì)資質(zhì)分為工程設(shè)計(jì)綜合資質(zhì)、工程設(shè)計(jì)行業(yè)資質(zhì)、工程設(shè)計(jì)專業(yè)資質(zhì)和工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)資質(zhì)。根據(jù)《建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例》和《建設(shè)工程勘察和設(shè)計(jì)單位資質(zhì)管理規(guī)定》，國(guó)家建設(shè)行政主管部門制定了《工程勘察資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》。標(biāo)準(zhǔn)明確工程勘察范圍包括建設(shè)工程項(xiàng)目的巖土工程、水文地質(zhì)勘察和工程測(cè)量。工程勘察資質(zhì)分綜合類、專業(yè)類和勞務(wù)類。綜合類包括工程勘察所有專業(yè)；專業(yè)類是指巖土工程、水文地質(zhì)勘察、工程測(cè)量等專業(yè)中的某一項(xiàng)，其中巖土工程專業(yè)類可以是巖土工程勘察、設(shè)計(jì)、測(cè)試監(jiān)測(cè)檢測(cè)、咨詢監(jiān)理中的一項(xiàng)或全部；勞務(wù)類是指巖土工程治理、工程鉆探、鑿井等。該企業(yè)持有工程勘察綜合類和公路工程設(shè)計(jì)行業(yè)資質(zhì)，其認(rèn)證證書的認(rèn)證范圍是公路交通勘察設(shè)計(jì)，覆蓋了巖土工程勘察、工程測(cè)量和公路工程設(shè)計(jì)。機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)u審人員沒有識(shí)別出巖土工程勘察所需要的能力，也不清楚巖土工程勘察和工程測(cè)量存在臨時(shí)場(chǎng)所，需要收集巖土工程勘察現(xiàn)場(chǎng)和工程測(cè)量現(xiàn)場(chǎng)的信息。審核組也沒有相應(yīng)的能力，初次審核和第一次監(jiān)督審核均未審核巖土工程勘察和工程測(cè)量現(xiàn)場(chǎng)。
通常情況下，工程設(shè)計(jì)包括初步設(shè)計(jì)階段和施工圖設(shè)計(jì)階段，兩個(gè)階段有所不同。審核組專業(yè)能力欠缺，初次審核和第一次監(jiān)督審核對(duì)公路交通設(shè)計(jì)只審核了施工圖階段，沒有對(duì)初步設(shè)計(jì)階段進(jìn)行審核。
3.2.2 涉及不符合條款
CNAS-CC01：2015《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》
9.1.2.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)認(rèn)證申請(qǐng)及補(bǔ)充信息進(jìn)行評(píng)審，以確保：
a）關(guān)于申請(qǐng)組織及其管理體系的信息足以建立審核方案（見9.1.3）；
b）解決了認(rèn)證機(jī)構(gòu)與申請(qǐng)組織之間任何已知的理解差異；
c）認(rèn)證機(jī)構(gòu)有能力并能夠?qū)嵤┱J(rèn)證活動(dòng)；
……
9.2.2.1.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有根據(jù)實(shí)現(xiàn)審核目的所需的能力以及公正性要求來(lái)選擇和任命審核組（包括審核組長(zhǎng)以及必要的技術(shù)專家）的過程。如果僅有一名審核員，該審核員應(yīng)有能力履行適用于該審核的審核組長(zhǎng)職責(zé)。審核組應(yīng)整體上具備認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照 9.1.2.3 確定的審核能力。
9.3.1.2.2 第一階段的目的為：
……
d）收集關(guān)于客戶的管理體系范圍的必要信息，包括：
– 客戶的場(chǎng)所；
– 使用的過程和設(shè)備；
– 所建立的控制的水平（特別是客戶為多場(chǎng)所時(shí)）；
– 適用的法律法規(guī)要求；
……。
9.3.1.3 第二階段的目的是評(píng)價(jià)客戶管理體系的實(shí)施情況，包括有效性。第二階段應(yīng)在客戶的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，并至少覆蓋以下方面：
a）與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的所有要求的符合情況及證據(jù)；
……
d）客戶過程的運(yùn)作控制；
……
3.3不符合原因分析及糾正與糾正措施：3.3.1 原因分析（不限于）
（1）機(jī)構(gòu)技術(shù)領(lǐng)域分析中對(duì)于專業(yè)技術(shù)要求及差異分析不足，未識(shí)別工程勘察與工程設(shè)計(jì)間的專業(yè)特點(diǎn)和差異，未確定相應(yīng)的人員能力要求。
（2）由于技術(shù)領(lǐng)域分析有遺漏，委派的審核組不具備相應(yīng)的專業(yè)能力，導(dǎo)致初次審核未審核巖土工程勘察和工程測(cè)量現(xiàn)場(chǎng)，初次審核公路交通設(shè)計(jì)只審核了施工圖階段。
（3）由于技術(shù)領(lǐng)域分析有遺漏，委派的認(rèn)證決定人員沒有相應(yīng)的專業(yè)能力，或認(rèn)證決定人員責(zé)任心不強(qiáng)，未發(fā)現(xiàn)審核存在的問題。
3.3.2 糾正與糾正措施（不限于）
（1）對(duì)“建筑設(shè)計(jì)和工程活動(dòng)及相關(guān)技術(shù)咨詢”的技術(shù)領(lǐng)域劃分及分析結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)存在的不足進(jìn)行修訂，并相應(yīng)修訂人員的能力評(píng)定準(zhǔn)則。
（2）重新進(jìn)行申請(qǐng)?jiān)u審，準(zhǔn)確評(píng)定審核所需要的能力。
（3） 立即委派有能力的審核組進(jìn)行補(bǔ)充審核。
（4） 根據(jù)補(bǔ)充審核結(jié)果，委派有相應(yīng)能力的認(rèn)證決定人員做出認(rèn)證決定。
（5） 舉一反三，檢查是否還有類似問題，如抽查其它專業(yè)的技術(shù)領(lǐng)域分析結(jié)果是否滿足要求，抽查其它“建筑設(shè)計(jì)和工程活動(dòng)及相關(guān)技術(shù)咨詢”類項(xiàng)目是否存在類似問題，抽查其它專業(yè)人員評(píng)價(jià)結(jié)果是否存在類似問題等。
（6）根據(jù)修訂后的人員能力準(zhǔn)則，重新評(píng)定有關(guān)人員的專業(yè)能力。
（7） 對(duì)相關(guān)的管理人員、審核人員和認(rèn)證決定人員進(jìn)行培訓(xùn)，必要時(shí)進(jìn)行人員調(diào)整。
系列叢書各大書店、網(wǎng)上商城有售，以下為部分商品鏈接：
《CNAS實(shí)驗(yàn)室及檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)專項(xiàng)監(jiān)督典型案例及解析》
《認(rèn)證機(jī)構(gòu)專項(xiàng)監(jiān)督及確認(rèn)審核典型案例及解析》
《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)專項(xiàng)監(jiān)督典型案例及解析》
來(lái)源：中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)
